Yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile ilgili temel kurallar hakkında tebliğ nedir?

Yatırım hizmetleri ve faaliyetleri, sermaye piyasalarının dinamik işleyişinde kritik bir rol oynamaktadır. Bu kapsamda, III-37.1 sayılı Tebliğ, yatırımcıların ve finansal kuruluşların uyması gereken temel kuralları belirleyerek, piyasalardaki güveni artırmayı amaçlamaktadır. Yatırım hizmetlerinin düzenlenmesi, yalnızca ekonomik istikrarın sağlanmasına değil, aynı zamanda yatırımcı haklarının korunmasına da hizmet eder.

III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ (Yatırım Hizmetleri Tebliği), sermaye piyasası faaliyetleri kapsamında yer alan yatırım hizmet ve faaliyetleri ile yan hizmetleri düzenler. 

Tebliğ ile düzenlenen yatırım hizmetleri ve faaliyetleri:

Yan hizmetler:

Yatırım hizmetleri ve faaliyetlerinin her birinin düzenli uğraşı, ticari veya mesleki faaliyet olarak icra edilebilmesi için Kuruldan izin alınması zorunludur. 

• sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin alınması ve iletilmesi;
• sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin müşteri adına ve hesabına veya kendi adına ve müşteri hesabına gerçekleştirilmesi;
• sermaye piyasası araçlarının kendi hesabından alım ve satımı;
• bireysel portföy yöneticiliği;
• yatırım danışmanlığı;
• sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunularak satışa aracılık edilmesi;
• sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunmaksızın satışa aracılık edilmesi;
• çok taraflı alım satım sistemlerinin ve borsa dışı diğer teşkilatlanmış pazar yerlerinin işletilmesi;
• sermaye piyasası araçlarının müşteri namına saklanması ve yönetimi;
• Kurulca belirlenecek diğer hizmet ve faaliyetlerde bulunulması.

• sermaye piyasaları ile ilgili danışmanlık hizmetleri sunulması;
• yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile sınırlı olarak kredi ya da ödünç verilmesi ve döviz hizmetleri sunulması;
• sermaye piyasası araçlarına ilişkin işlemlerle ilgili yatırım araştırması ve finansal analiz yapılması veya genel tavsiyede bulunulması;
• aracılık yükleniminin yürütülmesi ile ilgili hizmetlerin sunulması;
• borçlanma veya başka yollardan finansman sağlanmasında aracılık hizmeti sunulması;
• servet yönetimi ve finansal planlama yapılması.